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226支付宝代运营:易方达优质企业三年持有期混合型证券投资基金招募说明书

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易方达优质企业三年持有期混合型证券投资基金招募说明书查看PDF原文

易方达优质企业三年持有期混合型证券投资

基金招募说明书

基金管理人:易方达基金管理有限公司

基金托管人:招商银行股份有限公司

二零二零年六月

易方达优质企业三年持有期混合型证券投资基金招募说明书

重要提示

1、本基金根据 2020 年 3 月 31 日中国证券监督管理委员会《关于准予易方达优质企业

三年持有期混合型证券投资基金注册的批复》(证监许可[2020]543 号),进行募集。

2、基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本基金经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

3、本基金对于每份基金份额设定三年(一年按 365 天计算,下同)最短持有期限,且本基金不上市交易。投资者认购或申购、转换转入基金份额后,自基金合同生效日或申购、转换转入确认日起三年内不得赎回。即对每份基金份额,当投资人持有时间小于三年,则无法赎回;当投资人持有时间大于等于三年,则可以赎回。投资者投资本基金每份基金份额需要持有至少三年以上,因而投资者持有本基金可能面临流动性风险。

4、本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险,投资者在投资本基金前,请认真阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,自主判断基金的投资价值,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,承担基金投资中出现的各类风险。除了本基金设定最短持有期带来的特殊风险外,投资本基金还可能遇到的特有风险包括:(1)本基金股票资产仓位偏高且相对稳定而面临的资产配置风险;(2)本基金投资范围包括内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的香港证券市场股票而面临的香港股票市场及港股通机制带来的风险;(3)本基金投资范围包括股指期货、国债期货、股票期权等金融衍生品、资产支持证券等特殊品种以及可参与转融通证券出借业务而面临的其他额外风险。此外本基金还将面临市场风险、流动性风险、管理风险、税收风险、本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险等其他一般风险。

本基金的具体运作特点详见基金合同和招募说明书的约定。本基金的一般风险及特有风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。

5、本基金为混合基金,理论上其预期风险与预期收益水平低于股票基金,高于债券基金和货币市场基金。

I

6、基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。此外,本基金以 1 元初始面值进行募集,在市场波动等因素的影响下,存在单位份额净值跌破 1 元初始面值的风险。

7、基金不同于银行储蓄,基金投资人投资于基金有可能获得较高的收益,也有可能损失本金。投资有风险,投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

8、基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。

9、基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。

II

目 录

一、绪 言......1

二、释 义......2

三、基金管理人......7

四、基金托管人......18

五、相关服务机构......23

六、基金的募集安排......25

七、基金合同的生效......29

八、基金份额的申购、赎回......30

九、基金转换和定期定额投资计划......40

十、基金的转托管、质押、非交易过户、冻结与解冻......41

十一、基金的投资......42

十二、基金的财产......50

十三、基金资产的估值......51

十四、基金的收益分配......57

十五、基金的费用与税收......59

十六、基金的会计与审计......62

十七、基金的信息披露......63

十八、风险揭示......69

十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算......77

二十、基金合同的内容摘要......79

二十一、基金托管协议的内容摘要......94

二十二、对基金份额持有人的服务......111

二十三、其他应披露事项......112

二十四、招募说明书的存放及查阅方式......113

二十五、备查文件......114

III

一、绪言