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亚马逊代运营杭州:诺安优化收益债券型证券投资基金2020年第2季度报告

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诺安优化收益债券型证券投资基金2020年第2季度报告查看PDF原文

诺安优化收益债券型证券投资基金

2020 年第 2 季度报告

2020 年 6 月 30 日

基金管理人:诺安基金管理有限公司

基金托管人:华夏银行股份有限公司

报告送出日期:2020 年 7 月 21 日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人华夏银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2020 年 7 月 20 日复核了本报告

中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2020 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 诺安优化收益债券

交易代码 320004

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2007 年 8 月 29 日

报告期末基金份额总额 500,005,600.95 份

投资目标 确保本金的稳妥和价值的稳定,力争为投资者提供高

于投资基准的回报。

本基金的投资策略分为固定收益类品种投资策略和

新股投资策略两部分:

(1)固定收益类品种投资策略包括总体资产配置、类

属资产配置、期限结构配置、具体个券选择策略和

投资策略 资产支持证券投资策略。

(2)新股申购策略:在我国证券市场中,由于一、二级

市场价差的存在,参与新股申购常常能够取得较低风

险的稳定收益。本基金将在充分研究新发股票基本

面的前提下,参与新股申购,并且将所得新股在其可

交易之日起得 60 个交易日内全部卖出。

业绩比较基准 中证综合债指数

风险收益特征 本基金为债券型基金,其长期平均风险和预期收益低

于混合型基金、股票型基金,高于货币市场基金。

基金管理人 诺安基金管理有限公司

基金托管人 华夏银行股份有限公司

注:原“诺安中短期债券投资基金”的基金合同生效日为 2006 年 7 月 17 日, 2007 年 8 月 29 日

《诺安优化收益债券型证券投资基金基金合同》生效,“诺安中短期债券投资基金”转型为“诺 安优化收益债券型证券投资基金”。

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位:人民币元

主要财务指标 报告期( 2020 年 4 月 1 日 - 2020 年 6 月 30 日 )

1.本期已实现收益 25,675,950.56

2.本期利润 44,256,331.05

3.加权平均基金份额本期利润 0.0701

4.期末基金资产净值 665,265,708.51

5.期末基金份额净值 1.3305

注:①上述基金业绩指标不包括持有人申购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要 低于所列数字。

②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相 关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3.2 基金净值表现

3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准

阶段 标准差② 准收益率③ 收益率标准差 ①-③ ②-④

① ④

过去三个月 6.13% 0.84% -0.26% 0.11% 6.39% 0.73%

过去六个月 9.01% 0.86% 2.32% 0.11% 6.69% 0.75%

过去一年 19.51% 0.67% 5.00% 0.08% 14.51% 0.59%

过去三年 30.34% 0.56% 15.98% 0.06% 14.36% 0.50%

过去五年 39.00% 0.48% 23.52% 0.07% 15.48% 0.41%

自基金合同

生效起至今 143.83% 0.37% 69.69% 0.08% 74.14% 0.29%

注:本基金的业绩比较基准为:中证综合债指数。

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注:①本基金的建仓期为 6 个月,建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。

②2007 年 8 月 29 日(含当日)后, 原“诺安中短期债券投资基金”转型为本基金,自 2015 年 10

月 14 日起本基金业绩比较基准由原“中信标普全债指数”变更为“中证综合债指数”。

§4 管理人报告

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明

任职日期 离任日期

理学硕士,具有基金

从业资格。曾先后任

谢志华 本基金基 2013 年 12 职于华泰证券有限责

金经理 月 28 日 - 14 任公司、招商基金管

理有限公司,从事固

定收益类品种的研究、

投资工作。曾于 2010

年 8 月至 2012 年 8

月任招商安心收益债

券基金经理,2011

年 3 月至 2012 年 8

月任招商安瑞进取债

券基金经理。2012

年 8 月加入诺安基金

管理有限公司,任投

资经理,现任公司总

经理助理、固定收益

事业部总经理。2013

年 11 月至 2016 年 2

月任诺安泰鑫一年定

期开放债券基金经

理,2015 年 3 月至

2016 年 2 月任诺安裕

鑫收益两年定期开放

债券基金经理,2013

年 6 月至 2016 年 3

月任诺安信用债券一

年定期开放债券基金

经理,2014 年 6 月至

2016 年 3 月任诺安永

鑫收益一年定期开放

债券基金经理,2013

年 8 月至 2016 年 3

月任诺安稳固收益一

年定期开放债券基金

经理,淘宝代运营公司,2014 年 11 月

至 2017 年 6 月任诺

安保本混合基金经

理,2015 年 12 月至

2017 年 12 月任诺安

利鑫保本混合及诺安

景鑫保本混合基金经

理,2016 年 1 月至

2018 年 1 月任诺安益

鑫保本混合基金经

理,2016 年 2 月至

2018 年 3 月任诺安安

鑫保本混合基金经

理,2017 年 12 月至

2018 年 1 月任诺安利

鑫混合基金经理,

2016 年 4 月至 2018

年 5 月任诺安和鑫保

本混合基金经理,

2014 年 11 月至 2018

年 6 月任诺安汇鑫保

本混合基金经理,

2017 年 12 月至 2018

年 7 月任诺安景鑫混

合基金经理,2017

年 6 月至 2019 年 1

月任诺安行业轮动混

合基金经理,2013

年 5 月至 2019 年 6

月任诺安鸿鑫保本混

合基金经理。2013

年 5 月起任诺安纯债

定期开放债券基金经

理,2013 年 12 月起

任诺安优化收益债券

基金经理,2014 年

11 月起任诺安聚利债

券基金经理,2016

年 2 月起任诺安理财

宝货币、诺安聚鑫宝

货币及诺安货币基金

经理,2018 年 5 月起

任诺安天天宝货币基

金经理,2018 年 7 月

起任诺安汇利混合基

金经理,2019 年 3 月

起任诺安鼎利混合基

金经理。

注:①此处基金经理的任职日期为公司作出决定并对外公告之日;

②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》等相关规定。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明